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針對國內首樁公開收購未交割案，金管會火速開罰！百尺竿頭公開收購樂陞股票惡意違約不履行交割案才過20天，金管會對中信銀開罰300萬元且限制公開收購信託業務3個月；也開罰中國信託證券，處以停止財務規劃及諮詢業務3個月臺南市東山區外匯理財推薦>桃園市龍潭區銀行推薦。

金管會表示，對中信銀開罰原因是中信銀承作公開收購的股務代理業務，卻沒有制定內控制度，也未能審慎評估與探究客戶之實際收益狀況、落實KYC（認識客戶政策），只有看百尺竿頭、憶豪投資的基本新北市貢寮區外匯理財推薦臺南市左鎮區外匯定存臺南市楠西區銀行推薦高雄市美濃區銀行分行桃園市桃園區銀行推薦資料（營利事業登記證、負責人、董事），還評估該客戶是低風險等級，因此以信託業法開罰。高雄市鼓山區外匯定存推薦高雄市永安區定存銀行推薦臺北市南港區理財銀行推薦臺南市安南區外匯理財推薦高雄市彌陀區投資外匯

金管基隆市中正區投資外匯新北市三芝區理財銀行推薦會官員指出，中信證所謂派員去日本探查百尺竿頭，只是「順道」去拜會百尺竿頭負責人?埜由昭。拜會完後，就決定接下接下這個案子，並沒有深入評估，過程草率，5月17日中信證決定接案後，5月18日億豪投資負責人異動、5月20日百尺竿頭負責人異動、5月30日百尺竿頭公司地址變更，竟也沒有察覺異常。另外，對於資本額僅有5,000萬台幣、5萬美元的公司要做48.6億元的公開收購完全沒有評估，根臺南市將軍區附近銀行本沒有落實認識客戶政策。

證期局副局長周惠美表示，處分案自10月1日起生效，生效後，中信證券1年內不能「新增業務、增設分支機構、轉投資國內外、發行公司債、擔任ETF流動量提供者、發權證。」目前中信證券還有兩個財顧案，也不能再承做。

工商時報【魏喬怡、呂清郎╱台北報導】

至於投資人是否可求償？金管會表示，已交由投保中心臺南市關廟區銀行推薦處理，投資人若是有「洽詢中信銀、該銀行回應將如其交割」的事證，金管會歡迎投資人提供。

中央銀行官員昨也主動說明，本案是經投審會、金管會核准的投資案，符合外匯交易相關規範。且依過去經驗，1.高雄市桃源區銀行分行5億美元通常分為3天匯入，此案預訂8月倒數第2周交易，但遲遲未見資金進來，央行也以電話連繫；其實只要在最後截止日前匯入，交易都沒有問題，但直到截止日都沒進來，也就是說，分散或不分散匯入，完全沒有發生。高雄市大樹區外匯推薦銀行

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